2023年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，防范遏制非法证券活动责任重大，做好投资者教育工作是加强资本市场投资者保护、促进证券行业健康高质量发展的重要举措。

　　作为证券行业自律组织，中国证券业协会（以下简称“中证协”）结合证监会“5·15全国投资者保护宣传日”等活动，充分发挥证券经营机构正面引导作用，创新开展多层次、广覆盖的宣传活动，引导行业提升投资者服务水平、维护投资者合法权益，持续优化资本市场发展环境和行业发展生态。

　　全面注册制下持续加强投资者保护力度

　　证券行业高质量发展与投资者保护密不可分，近年来，A股市场投资者结构正在发生积极的趋势性变化，投资者数量达2.15亿。而投资者保护是注册制改革的基础，全面注册制的落地实施，广大投资者既是重要参与者，也是最终受益者，必须通过大力开展投资者教育培育更加成熟理性、与注册制相适应的投资者队伍。

　　围绕全面注册制知识普及和展示中国式现代化资本市场发展成果两大主题主线，中证协于2023年持续开展投资者教育工作，引导行业提升投资者服务水平，提升投资者金融素养，已启动《与投资者同行》公益平台活动并发布注册制知识普及视频，发布《资本市场历史上的今天》投教微信小程序，发布投教纪录片，“四合一”机制支持民族院校发展。

　　加强投资者教育，将投教纳入国民教育体系，是党中央国务院作出的战略部署。在2019年首届“5·15全国投资者保护宣传日”上，中证协率先向证券行业发出“投资者教育进百校”活动倡议。倡议发布以来，证券公司每年走入学校1000余所，开展投教活动11万余场，服务学生200多万人次，工作取得了良好的成效。

　　开展投资者教育工作是证券行业履行社会责任的重要内容，扎实开展投资者教育评估工作是督促证券行业不断提高投资者保护水平的重要举措。

　　中证协、上交所、深交所、全国股转公司于2021年5月份共同发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》（以下简称《指南》），通过建立联合评估机制，对证券公司投教工作开展评估。上述四家单位于2022年3月份联合启动了首次证券公司投资者教育评估工作，102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了评估，最终共评出A等次公司30家，B等次公司41家，占参评公司总数的近70%。根据评估结果，证券公司普遍在建立健全投教工作体系、丰富投教实践活动、推进投资者教育纳入国民教育体系、完善投教基地建设以及践行普惠金融等方面取得了积极进展。

　　下一步，四家单位作为证券行业的自律管理组织，将继续以联合评估机制为抓手，持续推动证券公司提升投资者教育工作水平，保护投资者合法权益，不断将行业投资者教育引向深入。

　　建立完善“三位一体”证券纠纷化解机制

　　2016年以来，最高法和证监会陆续联合发布了《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》等文件，矛盾纠纷多元化解日益受到关注，其所蕴含的巨大价值也在逐步呈现。

　　中证协作为国内率先规范开展行业调解的自律组织，为完善证券纠纷多元化解决机制做出了有益尝试，并取得了较好效果。其一，协同治理，构建“三位一体”纠纷多元化解机制。其二，以人民为中心，坚持和发展新时代“枫桥经验”。其三，公平效率，保护投资者合法权益。

　　自2012年以来，中证协为行业调解证券纠纷案件3500余件，为投资者挽回损失超过3.5亿元。协会的纠纷调解机制形成于行业，服务于行业，从调解组织机构性质、调解员的组成、调解案件受理范围、调解协作机制等方面看，都具有鲜明的行业性和专业性，在推动证券行业健康发展和投资者保护方面发挥了重要作用。

　　下一步，中证协将继续畅通投资者诉求表达、利益协调、权益保障的通道，完善各类调解联动工作体系，构建源头防控、排查梳理、纠纷化解、应急处置的矛盾纠纷综合治理机制，更好地发挥自律组织在纠纷多元化解机制中的作用。

证券日报/2023/5月/15日